直播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构工作人员(yuán)不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 循序渐进是什么意思解释，女生说循序渐进是什么意思