零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购资(zī)金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图)督(dū)导期间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言(yán)，影响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持(chí)公(gōng)司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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