零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的(de)情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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