科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对(duì)外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担保(bǎo)的(de)问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会(huì)就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思并(bìng)根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作(zuò)出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在(zài)科(自爱是什么意思如何做到自爱，女生不自爱是什么意思kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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