科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽p>

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认(rèn)收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未按(àn)规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他(tā)相关(guān)负(fù)责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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