零容(róng)忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，见字如晤,展信舒颜，展信安的用法未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销见字如晤,展信舒颜，展信安的用法售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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