直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名(míng)员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

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　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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