其中，账户组有两段(duàn)典型的(de)拉抬期间：2019年(nián)3月1日至3月6日，以(yǐ)不低于(yú)卖(mài)一价或市价(jià)申(shēn)买3,729,100股(gǔ)，占账户组(zǔ)同期申买(mǎi)量68.11％，对(duì)应成交(jiāo)股数（不含对倒(dào)）3,555,817股，占同期市(shì)场成交(jiāo)量(liàng)22.78％；2019年(nián)3月18日至3月(yuè)22日，以不低于(yú)卖一价或市(shì)价(jià)申买2,950,300股(gǔ)，占账户组同期申(shēn)买(mǎi)量41.33％，对应成交股数（不含(hán)对倒）为2,803,665股(gǔ)，占同期市(shì)场成(chéng)交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星”股(gǔ)价(jià)累计上涨36.46％，偏离(lí)同期创业板(bǎn)综指21.32个百(bǎi)分点(diǎn)，偏离同期行业指数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日(rì)至6月26日，账户组集中卖出“新美星”。在此期间，“新美星(xīng)”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指(zhǐ)1.55个(gè)百分点，偏离同期行业指数1.03个百分点(diǎn)。

　　此外，操纵(zòng)期间，涉案(àn)账户组还多(duō)次实施盘(pán)中(zhōng)拉抬(tái)和对(duì)倒，并(bìng)反向(xiàng)卖出获利(lì)的行为。经测算(suàn)，扣(kòu)除佣金和(hé)相关税费(fèi)，账户组(zǔ)盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称是委托理财、而(ér)非操纵股价

　　证监会不予采纳，罚没近亿元

　　关(guān)于操纵股(gǔ)价，何德平(píng)、黄秀芳及其代理人(rén)提出多点申(shēn)诉意(yì)见，请求不予处罚：

　　第一，没(méi)有(yǒu)操纵动(dòng)机。

　　第二，在案证据不足以证明蒋维受何德平(píng)或黄(huáng)秀(xiù)芳委托，联(lián)合他人操纵(zòng)股(gǔ)价(jià)，一是“市(shì)值(zhí)管理”不等同于“操纵证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)”；二是黄秀芳(fāng)与蒋维系委托理财关系，而(ér)非操纵(zòng)股价；三是蒋维没有将其与毛明(míng)土(tǔ)、李传(chuán)武等人讨论(lùn)交易新美星的情况告知(zhī)黄(huáng)秀芳或(huò)何德平，涉案股东名册(cè)并(bìng)非黄秀芳向(xiàng)蒋维提供，蒋维也没有(yǒu)向黄秀芳反馈过(guò)股东名(míng)册(cè)；四是蒋维没有与毛明土、李传武就各自账户交(jiāo)易新(xīn)美星的盈亏分(fēn)配进(jìn)行约定；五是蒋维账户组利(lì)益与何(hé)德平、黄秀芳利益并不一致，何德(dé)平、黄(huáng)秀芳不能控制蒋(jiǎng)维账户组，蒋维获(huò)得黄秀(xiù)芳资(zī)金后部分用于偿还债务，部分用(yòng)于非(fēi)法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第(dì)三(sān)，黄(huáng)秀芳(fāng)不应对毛明土账户组、李(lǐ)传武账户组交易行为承担责任。

　　第四，部分账户(hù)不受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳(fāng)2020年11月25日询问笔录的合法性及真(zhēn)实(shí)性。

　　第六，何德平对(duì)黄秀(xiù)芳向蒋维提(tí)供款项不知情(qíng)、未参与，且何德平与黄秀芳系独立法(fǎ)律主体(tǐ)，即便夫妻或一致行(xíng)动人(rén)中(zhōng)一方存在不当行为(wèi)，不应推定(dìng)或(huò)认定(dìng)另一方承担责(zé)任。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武，及(jí)他们的代理人也就(jiù)是否(fǒu)合谋、部(bù)分账户(hù)的控制关(guān)系、委(wěi)托理财关系等提(tí)出了申(shēn)诉意(yì)见。

　　对此(cǐ)，证监会回(huí)应，经复核，对当事人及(jí)其(qí)代理人的主要(yào)陈述(shù)意见不予采纳。

　　证监会表示，本(běn)案为多(duō)个(gè)主体参(cān)与(yǔ)、多个环节实施、环(huán)环相(xiāng)扣(kòu)、锁链式的上下(xià)游衔接、合作，共同完成的操(cāo)纵(zòng)行为。在(zài)案证据可以证(zhèng)明，何德(dé)平(píng)、黄(huáng)秀芳(fāng)向蒋维提(tí)供资金作为(wèi)保(bǎo)证金，委15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗托其(qí)通过二级市场交易影响新美(měi)星股价，蒋维会(huì)向黄秀(xiù)芳反馈交(jiāo)易情况；何德平(píng)知悉并(bìng)参与了本案行为；上述(shù)行为的实质(zhì)是操纵(zòng)股价，并非(fēi)合法理(lǐ)财(cái)。在案证据可以证明，蒋维、毛(máo)明(míng)土、李(lǐ)传武有共同(tóng)影响“新美星”股(gǔ)价的意图和目标，共同商议、谋划操盘、拉(lā)抬股价，并且采取了联合影响股价的行动，属于(yú)共同操纵行为。

　　关于违法期间和(hé)责(zé)任承担，证监会表示，由(yóu)于2018年9月26日(rì)至2019年2月14日(rì)期间蒋维控制的账户交易“新美星”客观(guān)上为后续(xù)的合谋(móu)操纵起到一定程度锁仓的作用，并且根据蒋维笔录，毛(máo)明土知道(dào)蒋维和上(shàng)市公司的合作，知道蒋维已经(jīng)有一定底仓，才愿意买入“新美星”，因此毛明(míng)土和(hé)李传武的违(wéi)法期(qī)间与(yǔ)蒋维、黄秀芳、何德(dé)平一致。在此基础(chǔ)上，在认定(dìng)及处(chù)罚时将合谋各方视为一个整体，不(bù)区别对待各方(fāng)账户(hù)组。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传(chuán)武上述行为违反了(le)2005年《证券法(fǎ)》第七十七条第一项规定(dìng)，构成(chéng)2005年《证券(quàn)法》第二百零三条所述(shù)的操(cāo)纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定，证监(jiān)会决(jué)定：就操纵证(zhèng)券(quàn)市场行(xíng)为，对何(hé)德(dé)平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武没(méi)收违法所得4783.56万元，并处(chù)以(yǐ)4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对何德(dé)平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维(wéi)罚款1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武分别罚款(kuǎn)597.94万(wàn)元。

　　董(dǒng)事长信息披(pī)露违法

　　被予以(yǐ)警告(gào)并罚款(kuǎn)

　　另外，关于何(hé)德平信息披露违法的相(xiāng)关情况，行(xíng)政处罚决定书披露，在(zài)新美星2016年4月上市前(qián)，海得泽广代何德(dé)平、黄秀芳夫妇持(chí)有公司80万股股份，占新美星(xīng)上市时总股本的1％。上市(shì)后，该部(bù)分股票继续(xù)由海得(dé)泽广代持，海得泽(zé)广自(zì)2017年12月(yuè)19日开(kāi)始减持“新(xīn)美星”股票(piào)，至2018年12月(yuè)27日减持完(wán)毕(bì)。

　　关(guān)于何德平信(xìn)息披露(lù)违法，何德(dé)平、黄秀(xiù)芳及其代理人提(tí)出：第一(yī)，海(hǎi)得泽广与何德(dé)平(píng)、黄(huáng)秀芳二(èr)人不存在代(dài)持，涉案股份系海得(dé)泽广为兰某代持，股份(fèn)减持决(jué)策由海(hǎi)得泽广和兰(lán)某作出，海得泽广将(jiāng)减持所得汇(huì)入黄(huáng)秀芳指(zhǐ)定账(zhàng)户的(de)原因系兰某(mǒu)向黄秀(xiù)芳(fāng)归还借款(kuǎn)本息。第(dì)二，涉案股份仅为1％，不具(jù)有(yǒu)重大性，不对投资者决策产(chǎn)生重大(dà)影响，情节轻微。第(dì)三，即(jí)便认定代持成立(lì)，何德平对借款、还(hái)款15个工作日是多长时间 15个工作日包括周六周日吗等事项，不参(cān)与、不知(zhī)情，没有主观过错，不应受(shòu)到处罚。综上，请(qǐng)求不予处罚。

　　对此，证(zhèng)监(jiān)会(huì)回应，根据黄秀芳(fāng)、兰某(mǒu)等询问(wèn)笔(bǐ)录(lù)、海得泽广交易(yì)流水、资金(jīn)流水及相关银行账户流水，结合(hé)何德平、黄秀芳的配偶关系，代持资金和减持所(suǒ)得(dé)系(xì)家庭共同财(cái)产，可以认定海得(dé)泽广代何德(dé)平、黄秀芳(fāng)持有新(xīn)美星股票。当事(shì)人所提(tí)相关理由不具有事实和法(fǎ)律依(yī)据(jù)，不予采纳。

　　证监会(huì)表(biǎo)示，何(hé)德平作为上市公(gōng)司实际控制人，未(wèi)如实(shí)告知上市公(gōng)司(sī)上述(shù)持股情况(kuàng)，导(dǎo)致新美星在(zài)相关公告中均(jūn)未披露相关(guān)情况，导致新美星违反2005年《证券法》第六十三条规定，何德平的行为构成2005年《证(zhèng)券法》第(dì)一百九十三条第三款规定(dìng)的(de)情(qíng)形。

　　根据2005年(nián)《证券法(fǎ)》规定，证监会决(jué)定：就信息披露违法行为(wèi)，对何德平给予警告，并处以40万元罚款。

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