零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚。72小时是几天，72小时是几天几夜>

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认购(gòu)资金来(lái)源及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市72小时是几天，72小时是几天几夜场价格(gé)减持(chí)不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因(yīn)是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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