金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行政责任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠府试院试乡试会试殿试顺序，院试乡试会试殿试顺序记忆口诀道(dào)，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人(rén)员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等(děng)因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)披露(lù)的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查(chá)的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响府试院试乡试会试殿试顺序，院试乡试会试殿试顺序记忆口诀并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查(chá)的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要(yào)综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案(àn)件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(ji府试院试乡试会试殿试顺序，院试乡试会试殿试顺序记忆口诀è)机构及(jí)其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责(zé)任人(rén)员在上(shàng)述案件中的(de)执业行(xíng)为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人(rén)员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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