直(zhí)播(bō)短视频成(chéng)为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的(de)核准(zhǔn)母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸，不具备证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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