科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也(奶油奶酪可以放冷冻保存吗，奶油奶酪可以放冷冻保存吗多久yě)被(bèi)处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市(shì)委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的(de)审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对(duì)股票(piào)作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科(kē)创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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