近(jìn)期交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银行启动自律调(diào)查(chá)，这是(shì)两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家金融(róng)机(jī)构启动自律调查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显(xiǎn)示(shì)，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银(yín)行间债券(quàn)市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已对中国建设银(yín)行股份有(yǒu)限公司债务融(róng)资工具(jù)承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销非金(jīn)融(róng)企业债(zhài)务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房(fáng)地产企业债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工(gōng)具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监管力度(dù)在(zài)近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息，针对(duì)中(zhōng)国进出口(kǒu)银行(xíng)金(jīn)融债券发(fā)行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022在5月(yuè)8日(rì)，大连(lián)银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券(quàn)业(yè)务违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)过深(shēn)入(rù)调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行(xíng)，内(nèi)控执行不严或流(liú)于形式(shì)，未有效评估交易(yì)合(hé)理性，作为中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易(yì)链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主承销的多期债务融资(zī)工具发行定价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披露，近期在(zài)查(chá)处(chù)四(sì)平市(shì)城市(shì)发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违规收(shōu)取发行人(rén)大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易(yì)商协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一(yī)同(tóng)被开(kāi)展自律调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国(guó)资产管理（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人(rén夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022)）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和(hé)54名直接责任(rèn)人。作出的(de)处分中，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任(rèn)人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包(bāo)销多(duō)期(qī)债务融资工具(jù)，影(yǐng)响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资(zī)工具未按(àn)照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债务融资(zī)工(gōng)具挤占了其他投(tóu)资(zī)人(rén)的(de)正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平(píng)公正(zhèng)原(yuán)则，并(bìng)影(yǐng)响了发行利(lì)率，对市场正常(cháng)秩序造(zào)成(chéng)了一定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)参与机构在(zài)从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树(shù)立(lì)市场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银行间债券(quàn)市场运(yùn)行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流(liú)动性、促进价格发现(xiàn)的重要(yào)作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加(jiā)强内部控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协(xié)会(huì)将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清晰(xī)信(xìn)号(hào)，引导(dǎo)市(shì)场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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