在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露的(de)一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私(sī)募基(jī)金管理人专(zhu喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹ān)业(yè)化运营的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。喝康宝莱奶昔减下来会反弹吗，康宝莱奶昔减肥成功后会不会反弹依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培(péi)欣，合(hé)规(guī)风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的(de)下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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