直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一步加(jiā)强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络(luò)非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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