昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易所向市(shì)场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提供信息(xī)科技基(jī)础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设施运(yùn)维水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行(xíng)发(fā)挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货(huò)市(shì)场的不断发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分(fēn)配不(bù)尽合理、线(xiàn)路(lù)时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务(wù)活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提(tí)出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切实守住(zhù)安(ān)全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查(chá)和业(yè)务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中的可(kě)操作性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易(yì)所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信(xìn)网络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在(zài)相关(guān)资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证反函数的性质是什么意思，反函数得性质(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面(miàn)保障证券期(qī)货交易所提(tí)供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控反函数的性质是什么意思，反函数得性质指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务反函数的性质是什么意思，反函数得性质(wù)的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并确(què)保相关专区(qū)到核心交易系统通信前端(duān)的通信(xìn)时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资(zī)源有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查(chá)等(děng)方面确保证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客户(hù)设施(shī)的安全运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构部(bù)署客户设(shè)施(shī)）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力(lì)可以保障客户(hù)软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不(bù)同客(kè)户(hù)的信息系统、客(kè)户与经营机(jī)构的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结(jié)合法定(dìng)职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)及证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关报(bào)告义务的(de)，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函(hán)、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给(gěi)予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)对其(qí)他责(zé)任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)违反本(běn)规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查。

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