昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管活(huó)动，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相(xiāng)关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基(jī)础(chǔ)设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务活动(dòng)的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管要求，并(bìng)要(yào)求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守(shǒu)住安全兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业(yè)务审批机制(zhì)，从安全的(de)角(jiǎo)度(dù)作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也(yě)充分注重有关规定落(luò)地(dì)过程中的可操(cāo)作(zuò)性(xìng)，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本原则(zé)以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息(xī)系统可以连(lián)接(jiē)证券期货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实施(shī)专区(qū)管理，统(tǒng)一(yī)专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的(de)受托(tuō)方要(yào)求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退(tuì)出与资(zī)源再分配(pèi)等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关(guān)服务的(de)公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需(xū)建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易(yì)所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务的(d兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗e)，应(yīng)当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源和其(qí)他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行区(qū)分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端(duān)的(de)通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般(bān)要求(qiú)作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源部署(shǔ)客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗软件或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的(de)监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其(qí)派(pài)出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监察调查。

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