直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信息来北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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