直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱)川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

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　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉(fěn)10亿人民币在日本算有钱吗，日本10亿等于人民币多少钱丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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