科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前(qián)确(què)认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露(lù)对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会的审核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期的交易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值(zhí)得关安康可以用来祝福吗 祝你全家安康是骂人的注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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