在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下(xià)，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　88是不是质数，79是质数吗三是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对发(fā)生在各(gè)自(zì)任职期间公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停(88是不是质数，79是质数吗tíng)受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私(sī)募(mù)基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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