科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对(duì)两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自(zì)4中国一共有多少万亿钱月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规(guī)定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要(yào)事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人均(jūn)被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的中国一共有多少万亿钱事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理期(qī)届满后5个中国一共有多少万亿钱交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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