直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的(de)警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)云n是哪里的车牌号rong>

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频平台上已(yǐ)有(云n是哪里的车牌号yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于(yú)排查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。