昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问(wèn)题逐渐96的因数有哪些数，72的因数有哪些凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管要(yào)求(qiú)，并要(yào)求其他类型的参与主体参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全(quán)底(dǐ)线。安全(quán)运行是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则，体现在(zài)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的(de)各(gè)个环(huán)节(jié)，同时也充分注重有关规(guī)定(dìng)落(luò)地过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部(bù)署在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可以连接证券期(qī)货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要求(qiú)。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息(xī)系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全(quán)监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管(g96的因数有哪些数，72的因数有哪些uǎn)资(zī)源和其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能够(gòu)保障客户(hù)设施的安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设施）的，应(yīng)当从人(rén)员保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同客户(hù)的(de)信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的(de)监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构结(jié)合法定(dìng)职(zhí)责，对(duì)证券期货(huò)交易(yì)所及证券期(qī)货经营机构实(shí)施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不(bù)履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人(rén)员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易(yì)所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可(kě)以依照《证券期货业(yè)网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构(gòu)和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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