科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继(j团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费ì)续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费值得关注的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案(àn)调(diào)查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规(guī)公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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