为了让自己的(de)限售(shòu)股解禁(jìn)后能获得(dé)好的一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27回(huí)报，上市公司董事长(zhǎng)雇人拉抬(tái)自家(jiā)的股(gǔ)票价格，然后高位出货。

　　最近(jìn)，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)网站披(pī)露(lù)了一则(zé)行政(zhèng)处罚决定书，引发市场关注。时为新美星(xīng)董事长何德(dé)平和其配偶黄秀芳提供资金，委托蒋维(wéi)对新美星(xīng)进(jìn)行“市值管理”，维(wéi)持、抬(tái)高公司股价，以便后续自己减持获(huò)利。蒋维跟毛明土、李传武合(hé)谋，控制35个证(zhèng)券账户，利用(yòng)资(zī)金(jīn)优势、持股优势，连续集中(zhōng)交易(yì)新(xīn)美星，影响公司股价，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对此操纵证券(quàn)市(shì)场(chǎng)行(xíng)为，罚没(méi)合计9567.12万(wàn)元；还对(duì)何德平信息披露(lù)违法(fǎ)违规(guī)，给予警告，并(bìng)处以40万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　我们一(yī)起来(lái)看看，究竟是怎么回事。

　　董事长雇人(rén)拉(lā)抬自家(jiā)股票

　　多人合谋(móu)操(cāo)纵股(gǔ)价

　　根据证监会行政(zhèng)处罚决定书披露(lù)的信息，新美星董事长、法定(dìng)代(dài)表人(rén)、实际控制(zhì)人何(hé)德(dé)平和他的妻子黄秀芳(fāng)当时向时任独(dú)墅湖文化传播有(yǒu)限公司(sī)董事长蒋维，提供保证金(jīn)约3200万元(yuán)，这些(xiē)钱部(bù)分来自他们所(suǒ)掌控的(de)上海海得(dé)泽广投资管理中心(xīn)（普(pǔ)通合(hé)伙）（简称海(hǎi)得泽广）减持“新美星”所得。

　　他们提供资金(jīn)的目的是，委托(tuō)蒋(jiǎng)维对(duì)“新(xīn)美(měi)星(xīng)”进(jìn)行“市值管(guǎn)理”，维(wéi)持、抬高“新美(měi)星”股(gǔ)价，以(yǐ)便(biàn)何德平所持“新美星”限(xiàn)售股于2019年4月26日解(jiě)禁后能够获(huò)得好的回报(bào)。

　　蒋(jiǎng)维在收到保证(zhèng)金(jīn)后(hòu)，即开始利(lì)用(yòng)控制(zhì)的证(zhèng)券账户并联合其(qí)他市(shì)场资金在二级市(shì)场买入并交易“新美星”，且(qiě)在后续(xù)操作中向黄秀(xiù)芳反馈(kuì)其操(cāo)作(zuò)情况。

　　据了解，这场操(cāo)纵股价(jià)，蒋维还找(zhǎo)了两个帮手共同合谋。他经人介(jiè)绍认(rèn)识并联(lián)合毛(máo)明土、李传武(wǔ)共(gòng)同操纵“新美星(xīng)”；毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)控制各自筹得(dé)的证券账户、资金开始与(yǔ)蒋维共同交易“新美星”；在此期间，主要由(yóu)蒋维与毛明土联(lián)系，传递、沟通各自操盘(pán)情况，以利于两方交易决策，更好(hǎo)地共同抬高(gāo)“新(xīn)美(měi)星”股价。

　　根据(jù)监(jiān)管披露的(de)信息，2018年9月(yuè)26日至2019年(nián)6月26日，蒋维(wéi)联合毛明土、李传武(wǔ)控制“俞某华”等(děng)35个证券账户（简(jiǎn)称账户组），交(jiāo)易(yì)“新美(měi)星”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期(qī)创(chuàng)业板综指26.09个(gè)百分点，偏离同期行业指数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股，买入成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出(chū)成交金额6.30亿(yì)元(yuán)。

　　经(jīng)测(cè)算，在(zài)此期(qī)间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛(máo)明土、李传武合谋，利用资金优势、持股优势，连续集中交易“新美(měi)星”，影响(xiǎng)股票交易价格(gé)，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中出货

　　违法(fǎ)获利(lì)近4800万元

　　我们具体来看看，蒋(jiǎng)维联(lián)合毛(máo)明土、李传武，控制35个证券(quàn)账(zhàng)户（简称账(zhàng)户组），是怎么拉高“新美(měi)星”股价，然后(hòu)出货，违法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日(rì)至2019年6月(yuè)26日，账(zhàng)户(hù)组连续集中交(jiāo)易“新美星”，申买量(liàng)占市场申(shēn)买(mǎi)量比例(lì)超20％的交易日有19天，峰值达到42.61％；申(shēn)卖(mài)量(liàng)占市场申卖量比(bǐ)例超20％的交易日(rì)有11天，峰值达到(dào)37.66％。账户组(zǔ)持股总(zǒng)数占总股本比例自2019年3月(yuè)5日开始超(chāo)过5％，持续至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)8日，2019年3月29日持流通股达到峰值，占流通(tōng)股(gǔ)本的(de)比例24.74％，持股占总股本的(de)比(bǐ)例8.13％。账户(hù)组(zǔ)具备(bèi)资金优势和持股优(yōu)势。

　　具体(tǐ)来说，第一阶段，2018年9月26日开始，账户组持(chí)续大量买入“新美(měi)星”，当日申买排名第一，竞价买(mǎi)入成(chéng)交(jiāo)排名第(dì)一，至2019年2月28日期(qī)末持股量为期初持股量38.71倍，持股量显(xiǎn)著增(zēng)加。在此期间(jiān)，“新美星(xīng)”股价累计上涨12.57％，偏离同期(qī)创业板综指3.33个百分点(diǎn)，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二(èr)阶段，2019年3月1日至(zhì)2019年4月3日，账户组(zǔ)集中(zhōng)拉抬“新美星(xīng)”，期末持股量较(jiào)期初增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其(qí)中(zhōng)，账户(hù)组有两段(duàn)典型的(de)拉(lā)抬期(qī)间：2019年3月1日至(zhì)3月6日，以不低于(yú)卖(mài)一价或(huò)市(shì)价申买3,729,100股，占账户组同期申买量(liàng)68.11％，对应成交股数(shù)（不含(hán)对倒）3,555,817股(gǔ)，占同(tóng)期市场成交(jiāo)量22.78％；2019年3月(yuè)18日至3月22日，以(yǐ)不(bù)低于卖一(yī)价或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买(mǎi)量41.33％，对应成交股数（不含对倒(dào)）为2,803,665股，占同期市场(chǎng)成(chéng)交量22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日期间，“新美星”股价累计(jì)上涨36.46％，偏离同期(qī)创业板综指21.32个百分点，偏离同期行业指数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至(zhì)6月26日，账户(hù)组(zǔ)集中(zhōng)卖出“新(xīn)美(měi)星”。在此期间(jiān)，“新(xīn)美(měi)星(xīng)”股(gǔ)价(jià)下跌(diē)13.36％，偏离同期(qī)创业板综指1.55个百分点，偏(piān)离(lí)同期行业指数(shù)1.03个百分点。

　　此(cǐ)外，操纵期间(jiān)，涉案账户(hù)组还(hái)多次实(shí)施盘中(zhōng)拉抬和对倒，并(bìng)反向(xiàng)卖出获利(lì)的行为。经测算，扣除佣金和相关税费，账户组盈利4783.56万(wàn)元。

　　辩称是委托理财、而非操纵股价

　　证监会(huì)不予采(cǎi)纳，罚没近亿(yì)元

　　关于操(cāo)纵(zòng)股(gǔ)价，何德(dé)平、黄秀芳及其代理人提出多点申(shēn)诉(sù)意见，请求不予处(chù)罚：

　　第(dì)一，没有操纵动机。

　　第二，在(zài)案(àn)证(zhèng)据(jù)不足以证明蒋维受何德平(píng)或黄秀芳委托，联合他(tā)人操(cāo)纵股价，一(yī)是(shì)“市值管(guǎn)理”不等同于“操纵证券市场”；二(èr)是黄秀(xiù)芳与蒋维系委托理财关系，而(ér)非操纵股价；三是蒋维没有将其与(yǔ)毛明土、李传武等人讨论交易新美(měi)星的情况告知黄秀(xiù)芳(fāng)或何德平，涉(shè)案股东名(míng)册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋维也(yě)没有向黄秀芳反(fǎn)馈过股东名册；四是蒋维没有与毛明(míng)土、李传武(wǔ)就各自账户交易新美星的盈亏(kuī)分配进行约定；五是蒋维账户(hù)组利益(yì)与何德平、黄秀芳(fāng)利益并(bìng)不(bù)一致，何(hé)德平、黄秀芳不(bù)能(néng)控(kòng)制(zhì)蒋(jiǎng)维账户组，蒋维获得黄秀(xiù)芳资金后部分用(yòng)于偿(cháng)还(hái)债务，部分用于非法(fǎ)活动，属(shǔ)于欺(qī)诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳(fāng)不应对毛明土账(zhàng)户组、李传武账户组交易行为(wèi)承(chéng)担责任。

　　第四，部分账户不受(shòu)蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传武控(kòng)制。

　　第五(wǔ)，不(bù)认可黄(huáng)秀芳2020年(nián)11月25日询(xún)问笔(bǐ)录(lù)的合(hé)法(fǎ)性及真实性。

　　第六，何德平对黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋维提供款项不(bù)知情、未参与(yǔ)，且何德平与黄(huáng)秀芳系(xì)独立法律主体，即便夫妻(qī)或(huò)一致行动人中一方存在不当行(xíng)为，不应(yīng)推定或认定另一方承担责任。

　　另外，蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)，及他们(men)的代理人也就(jiù)是否合(hé)谋、部分账户的(de)控制关系、委托理财关系等提出了申诉意见。

　　对此，证监会回应，经复核，对当事人及其(qí)代理人的主要陈述意(yì)见(jiàn)不予(yǔ)采(cǎi)纳。

　　证监会(huì)表示，本案为(wèi)多个主(zhǔ)体参与、多个环节实施、环(huán)环(huán)相扣、锁链式的上(shàng)下游衔接、合(hé)作，共(gòng)同完成的操纵行为。在案证据可以证(zhèng)明，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳向蒋(jiǎng)维提供(gōng)资金作(zuò)为(wèi)保证金，委(wěi)托其通过二级(jí)市场交易(yì)影响新(xīn)美星股价，蒋维(wéi)会向(xiàng)黄秀(xiù)芳反馈(kuì)交(jiāo)易情况；何德平知悉并参与了(le)本案行为；上述(shù)行为(wèi)的实质是操(cāo)纵(zòng)股价(jià)，并(bìng)非(fēi)合(hé)法理财。在案证据可以证明，蒋维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武有共同影响“新美星”股价的意图和目标，共同商议、谋划(huà)操一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27(cāo)盘(pán)、拉抬股价，并且采取了联合影响股价(jià)的行动，属于共同操纵行为。

　　关于违法(fǎ)期间和(hé)责任承担，证监(jiān)会表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日(rì)期(qī)间蒋维控制的账户交易“新(xīn)美星(xīng)”客(kè)观上为后续的合谋(móu)操纵起到一定程度锁仓的作用，并且根据蒋维笔录，毛明土知道蒋(jiǎng)维和(hé)上市(shì)公司的(de)合作，知道蒋(jiǎng)维已(yǐ)经有一定底仓，才愿意买入(rù)“新美(měi)星(xīng)”，因此毛明土和李传武的违法期间与蒋维、黄秀(xiù)芳、何德平一致。在此基础上(shàng)，在认定及处罚时将(jiāng)合谋各方视为(wèi)一(yī)个(gè)整体(tǐ)，不(bù)区(qū)别对待各方(fāng)账户组。

　　证(zhèng)监会认为(wèi)，何(hé)德(dé)平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李传武上述行为违(wéi)反了2005年《证券(quàn)法》第(dì)七十(shí)七条第一项规定，构成(chéng)2005年《证(zhèng)券法》第二百零三(sān)条(tiáo)所述的操纵证券市场行为。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定，证监会决(jué)定：就操纵证券市场行为，对何德平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋维(wéi)、毛明土、李传武没收违(wéi)法所得4783.56万(wàn)元，并处以4783.56万(wàn)元罚款，其中(zhōng)，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万(wàn)元(yuán)，对蒋维(wéi)罚款(kuǎn)1195.89万(wàn)元，对毛明土、李传(chuán)武分别(bié)罚款597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被(bèi)予(yǔ)以(yǐ)警告并(bìng)罚款(kuǎn)

　　另外，关于何(hé)德平(píng)信息披露违(wéi)法(fǎ)的相关(guān)情况，行政处罚决(jué)定书披露，在新美(měi)星2016年(nián)4月上市前，海得泽广代何德平(píng)、黄秀芳夫妇持有公司80万股(gǔ)股份，占新(xīn)美星上市时(shí)总股(gǔ)本的1％。上市(shì)后(hòu)，该部分股票继(jì)续由海(hǎi)得泽(zé)广代持，海得泽(zé)广自2017年12月19日(rì)开始减持“新美(měi)星”股票(piào)，至2018年(nián)12月(yuè)27日减持完毕。

　　关于何德平(píng)信息披露违法，何德(dé)平(píng)、黄秀芳及其(qí)代(dài)理人提出(chū)：第一，海得(dé)泽广与何德平、黄秀芳二人(rén)不(bù)存在代(dài)持，涉(shè)案股份(fèn)系海得泽广为兰某代持，股份(fèn)减持(chí)决策由(yóu)海(hǎi)得泽(zé)广和兰某作出，海得泽广(guǎng)将减持所得汇入黄秀(xiù)芳指定账户(hù)的(de)原因(yīn)系兰(lán)某(mǒu)向黄秀芳归(guī)还(hái)借款(kuǎn)本息。第二，涉案股份仅为(wèi)1％，不具有重大性，不对投(tóu)资者(zhě)决策产生(shēng)重(zhòng)大影响，情节轻微。第三，即便认定(dìng)代持成立(lì)，何德平对借(jiè)款、还款等事项，不参与(yǔ)、不知情，没有主(zhǔ)观过错，不应(yīng)受到处罚。综上，请求不予处(chù)罚(fá)。

　　对此，证监会回(huí)应，根(gēn)据黄秀芳、兰某(mǒu)等询问笔(bǐ)录(lù)、海得(dé)泽(zé)广交易流(liú)水、资金流水(shuǐ)及相关银(yín)行(xíng)账(zhàng)户(hù)流水，结(jié)合何德(dé)平、黄(huáng)秀芳(fāng)的配偶关系(xì)，代持资(zī)金(jīn)和减(jiǎn)持所得系家庭共(gòng)同财产，可以认定海得泽广代何(hé)德平、黄(huáng)秀芳持(chí)有新(xīn)美(měi)星股票。当事人(rén)所提相关(guān)理由不具有事实和(hé)法律依据(jù)，不予采纳。

　　证(zhèng)监会表示，何(hé)德平(píng)作(zuò)为上市(shì)公司(sī)实际(jì)控制(zhì)人，未(wèi)如实(shí)告知上(shàng)市公司上述(shù)持(chí)股情况，导致(zhì)新美星在(zài)相(xiāng)关公告中均未(wèi)披露相关(guān)情况，导致(zhì)新美(měi)星违反(fǎn)2005年《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》第六十三(sān)条规定，何(hé)德平的行为(wèi)构成2005年《证券法》第一(yī)百九十三(sān)条第三款(kuǎn)规(guī)定(dìng)的情形。

　　根据2005年(nián)《证券法(fǎ)》规(guī)定(dìng)，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)：就信息(xī)披(pī)露(lù)违法行为，对何德平(píng)给予警告，并(bìng)处以40万元罚(fá)款(kuǎn)。

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