直播(bō)短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的

　　四(sì)川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(dě民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的ng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台(tái)进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3民盟的加入条件是什么，民盟的加入条件是什么样的月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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