直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台(tái)随性是什么意思，女人随性是什么意思上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户(hù)时(shí)需(xū)要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直随性是什么意思，女人随性是什么意思播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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