直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌(xiá朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗n)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间(jiān)，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券(q朵朵野花什么微风在田野里什么 朵朵野花迎着微风在田野里翩翩起舞是拟人句吗uàn)数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于(yú)需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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