金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即(jí)将正式(shì)启(qǐ)动香(xiāng)港(gǎng)与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互通合作。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全部(bù)境外投资(zī)者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香港证券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作

　　为促(cù)进内(nèi)地与香港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平金(jīn)融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下(xià)简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会（以下简称香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香港金融(róng)管理局（以下简(jiǎn)称香港金(jīn)管(guǎn)局(jú)）发布联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)（全国银(yín)行间同业拆借(jiè)中(zhōng)心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清算所股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清(qīng)算所）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称场外结算公(gōng)司）开(kāi)展香港与内地(dì)利率(lǜ)互(hù)换市场(chǎng)互联互(hù)通合作(zuò)（以下(xià)简称“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国(guó)家和(hé)地区的境(jìng)外投(tóu)资者可通(tōng)过两地(dì)基(jī)础设(shè)施(shī)互(hù)联(lián)互通(tōng)参(cān)与内地银行(xíng)间金融衍生品(pǐn)市场。自(zì)联合公告发布以来(lái)，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北(běi)向互(hù)换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的(de)相(xiāng)关交(jiāo)易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易(yì)及结算币(bì)种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内投资者（即互换(huàn)通报(bào)价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报价商协(xié)议，并为(wèi)上海清算所(suǒ)利率互(hù)换集中清算业务的清算(suàn)会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)境外投资者(zhě)为(wèi)符合人(rén)民银行要求(qiú)并(bìng)完成内地银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场准入备案的境外机构投资(zī)者，并(bìng)经外汇交易中心开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权限的境(jìng)外投(tóu)资者需同时申请成为场外结算公司的(de)清算(suàn)会(huì)员或(huò)该类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)与人民银(马云看未来商铺的前景yín)行(xíng)认可(kě)的(de)境(jìng)外电子交易平台互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)马云看未来商铺的前景海清算所和场(chǎng)外(wài)结算公司建立中央(yāng)对手方清算(suàn)机(jī)构互联互通，共同(tóng)向境内(nèi)外投资者提供清马云看未来商铺的前景算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全(quán)部境外投资者通(tōng)过“北(běi)向互换通”开展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过(guò)人民币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司(sī)针对(duì)双方(fāng)清算所之间(jiān)的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算公(gōng)司(sī)之间净头寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可根据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度(dù)。

　　二、人(rén)民银(yín)行(xíng)、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具体安(ān)排达成共识(shí)，并签署了(le)《关于内(nèi)地(dì)-香港债券及衍生品市(shì)场相关事宜的谅解(jiě)备(bèi)忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健全了两地(dì)监管机构(gòu)在债券及衍生品市场方面的监管合作(zuò)安(ān)排(pái)和联(lián)络协(xié)商机制，共(gòng)同(tóng)维护(hù)“互换(huàn)通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公(gōng)司应(yīng)当依法履行“互(hù)换通”下(xià)的各(gè)项(xiàng)职(zhí)责(zé)，组织(zhī)市场各方有序开展(zhǎn)“北(běi)向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵(zūn)守相关监管(guǎn)规(guī)定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险，做好投(tóu)资者教育和服(fú)务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业(yè)务(wù)规则(zé)和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做(zuò)好(hǎo)准备工作，确(què)保“北向互(hù)换通(tōng)”顺利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者(zhě)可(kě)联系(xì)外汇(huì)交易(yì)中心(xīn)、上(shàng)海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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