在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协议(yì)》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品四大灵猴的兵器叫什么名字“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公(gōng)司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉基金(jīn)出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依(yī)据《私(sī)募(四大灵猴的兵器叫什么名字mù)管理四大灵猴的兵器叫什么名字办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协同效(xiào)应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风(fēng)险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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