近期交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来(lái)，交易商协会已对多(duō)家金融机(jī)构启(qǐ)动自律调查(chá)，监管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会(huì)（下(xià)称“交易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线索，依(yī)据《银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律处分(fēn)规(guī)则》，交易商协会(huì)已对(duì)中国建设银行股份有限公司债务融资工具(jù)承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中(zhōng)国(guó)进(jìn)出口银行金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家(jiā)机构(gòu)涉(shè)及债券业务(wù)违规(guī)被点(diǎn)名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调(diào)查发现，大连(lián)银行等(děng)多(duō)家机构存(cún)在债券代(dài)持交(jiāo)易等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式(shì)，每日滚动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相反、清算速度(dù)不同的(de)现券交易，代(dài)持利率债活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不严(yán)或(huò)流于形式，未有效(xiào)评估交(jiāo)易合(hé)理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参(cān)与(yǔ)债(zhài)券代持(chí)交易链(liàn)条，交易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在(zài)日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融(róng)资工(gōng)具发行定价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自(zì)律管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公司(sī)案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取(qǔ)发行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展自律调(diào)查(chá)的还(hái)有光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调(diào)查，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出(chū)各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务(wù)融资工(gōng)具，影(yǐng)响了(le)市(shì)场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未(wèi)按照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债务融(róng)资(zī)工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利(lì)率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构(gòu)在(zài)从事相关(guān)业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规定和自律(lǜ)规则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做市商作(zuò)为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市(shì)场流(liú)动性、促进价格发现的(de)重要作用，应(yīng)切(qiè)实提升(shēng)做市交易(yì)能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策(cè)监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报(bào)》记(jì)者表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商协会季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗将继续(xù)贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机(jī)构作为债券市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国(guó)有大行来说，也(yě)需要肩负起相应(yīng)的公序责任(rèn)，切实维护好季明宇是什么电视剧名称 季明宇是叶海山吗行业的良性(xìng)竞争生态。

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