科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计(j高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级ì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述(shù)财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的证券(quàn)发(fā)行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关(guān)公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等(děng)业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其(qí)公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

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