金融界(jiè)5月5日(rì)消(xiāo)息 央(yāng)行、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管理局(jú)即(jí)将正式启动香港与内地利率(lǜ)互(hù)换市(shì)场互联互通合作。北向(xiàng)互换通下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者通过北向互换通开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的(de)名义(yì)本金净(jìng)额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务(wù)监察委员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正(zhèng)式(shì)启动香港与内地利率(lǜ)互(hù)换市(shì)场互联互通合(hé)作

　　为促进内(nèi)地与香港(gǎng)金融(róng)衍生品市场的协同发展，构(gòu)建高水平金融开放(fàng)格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港金(jīn)管局）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全国银(yín)行(xíng)间同业拆(chāi)借中心(xīn)）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称场(chǎng)外结算公司）开(kāi)展香港(gǎng)与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他(tā)国(guó)家和地区的境外(wài)投资者(zhě)可通过两地(dì)基础设施互(hù)联互通参与内地银行间(jiān)金融衍生品市(shì)场。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各项准备(bèi)工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互换通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为利率互(hù)换产品，报价、交(jiāo)易(yì)及(jí)结算币种为(wèi)人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境(jìng)内投(tóu)资者（即(jí)互换通报(bào)价商）需与外汇(huì)交易中心签署ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团报价商(shāng)协(xié)议，并为(wèi)上海清算所利率互换集(jí)中清算业务(wù)的(de)清算会员或该类(lèi)会员(yuán)的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参(ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团cān)与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合人民银行要求并完(wán)成内地(dì)银行间债券市(shì)场准入备案的境外(wài)机构投(tóu)资者(zhě)，并经外汇(huì)交易中心开(kāi)通“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限的境(jìng)外(wài)投资者(zhě)需同时(shí)申(shēn)请成(chéng)为(wèi)场外结算公司的清算会员(ych2是什么基团，chch3ch3是什么基团uán)或(huò)该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与(yǔ)人民银行认可的境外电子(zi)交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清(qīng)算所和场外(wài)结算公司建(jiàn)立中央对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向(xiàng)境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境(jìng)外投资(zī)者(zhě)通过“北向(xiàng)互换(huàn)通”开展(zhǎn)利(lì)率(lǜ)互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结(jié)算公司针对(duì)双方(fāng)清算所之(zhī)间的风险敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资源池(chí)。初期(qī)，上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司之(zhī)间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风(fēng)险敞(chǎng)口设定上限不(bù)超过人民(mín)币40亿元，后续可根据(jù)市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香港证(zhèng)监会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和具体安排(pái)达成共(gòng)识，并签署了《关于内(nèi)地-香港(gǎng)债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场相(xiāng)关(guān)事宜的(de)谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了(le)两地监管(guǎn)机构在债(zhài)券及衍生品市场方面的监管合(hé)作安排和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算(suàn)所和场外(wài)结算公司应当(dāng)依法履行(xíng)“互换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方有序(xù)开(kāi)展(zhǎn)“北向互换通(tōng)”业务。清(qīng)算(suàn)会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控(kòng)制，防(fáng)范和控制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者教育和(hé)服务(wù)，切实维护投资者合法权益。投资者应当充分了解两地市场(chǎng)法律法规(guī)、业务(wù)规则和实(shí)践操作的差异，评估和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好(hǎo)准备(bèi)工(gōng)作，确保“北向互(hù)换通”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换通”的投(tóu)资者(zhě)可联系外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清算所、场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)为参(cān)与(yǔ)做准备。

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