科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息(xī)显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质并其他(tā)违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日(rì)内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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