科(kē)创板首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司(sī)，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审(shěn)议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股香水闻多了会致癌吗，女士公认10大好闻的香水。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可(kě)以根据规(guī)定(dìng)申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的(de)审(shěn)核(hé)意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的(de)交易(yì)期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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