金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对(太深是一种什么体验，太深是不是不好duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券(qu太深是一种什么体验，太深是不是不好àn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时(shí)移送(sòng)公安机(jī)关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券(quàn)公司(sī)、出具审(shěn)计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服(fú)务机(jī)构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机(jī)关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度(dù)各有(yǒu)优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的(de)单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查(chá)的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收(shōu)益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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