昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活(huó)动，保护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安(ān)全(quán)平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合(hé)业务活(huó)动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监(jiān)管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运行是从事(shì)主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全(quán)管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提供的(de)机(jī)房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务(wù)退(tuì)出(chū)与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务的(de)，应当(dāng)将主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)和(hé)其他主(zhǔ)机托管资(zī)源进行区分(fēn)，对(duì)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专区(qū)到(dào)核(hé)心交易系统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次(cì)是(shì)证券期货经营机(jī)构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的(de)一般要(yào)求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机(jī)构能够保障客户(hù)设施的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货(huò)经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报(bào)告义(yì)务，规定中国证监会及其派(pài)出机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反本(běn)规(guī)定，或者在监管工作(中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗zuò)中不履行职责(zé)，或者不(bù)履行本规(guī)定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对(duì)其他(tā)责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网络(luò)和信息(xī)安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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