在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发(fā)展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行(xíng)为不符(fú)合私募(mù)基金管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于20湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少15年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关(guān)联(lián)公司为(wèi)深圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和(hé)内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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