金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发(fā)行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司(sī)及(jí)其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资(zī)本市(shì)场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠道，维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处(chù)理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业(yè)水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐(jiàn)机(jī)构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以(yǐ)积极参与(yǔ)先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)都没戴口罩2米安全吗，不戴口罩2米的距离安全吗诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或(huò)者(zhě)避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是(shì)，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人(rén)员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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