科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物(wù)流单据和验收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对(duì)外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的(de)证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增在建工程等远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处(ch远则怨近则不逊是什么意思解释，远则怨,近则不逊ù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票(piào)作出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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