直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的(de)账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期(qī为什么梅西的人缘远比c罗好)投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng为什么梅西的人缘远比c罗好)同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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