在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符(f擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句ú)合私募基(jī)金管理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，擅长和善于的区别，擅长和善长的区别造句管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

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