在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联(善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投(tóu)资者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(善作善成意思久久为功，善作善成意思是什么zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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