昨日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货(huò)市(shì)场安全(quán)平(píng)稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市(shì)场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息(xī)科技基(jī)础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券期(qī)货(huò)市场的不(bù)断(duàn)发展，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步(bù)规(guī)范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基础和前(qián)提(tí)，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构的尽(jǐn)职调(diào)查(chá)和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的(de)角度作出全(quán)面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公(gōng)平(píng)合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落(luò)地过程中的(de)可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先(xiān)是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关(guān)要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基(jī)本(běn)要求》中三(sān)级系统(tǒng)的(de)受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务(wù)退出与资(zī)源再分配等方面保障证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供有关(guān)服务的公平(pín路由器有使用年限吗g)合理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标及应急(jí)处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源和其他主机(jī)托(tuō)管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区(qū)分，对主机交易托管资(zī)源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端的(de)通信(xìn)时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出规(guī)定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)能够保障(zhàng)客户(hù)设(shè)施的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证券期货经(jīng)营(yíng)机构部署客户设施）的(de)，应(yīng)当从(cóng)人(rén)员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入(rù)、客户(hù)需求(qiú)等(děng)方面(miàn)充分(fēn)评估(gū)，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可(kě)以保障客户(hù)软件或硬件设(shè)施的(de)安全运行，并(bìng)将不(bù)同客(kè)户的信息系统、客户(hù)与经营(yíng)机构的信息系(xì)统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是(路由器有使用年限吗shì)监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构(gòu)结(jié)合(hé)法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易所及证券期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本(běn)规定(dìng)有关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)可(kě)以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派(pài)出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)路由器有使用年限吗监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市(shì)监委监(jiān)察调(diào)查。

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