零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具(jù酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗)备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对(duì)东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离(lí)开(kāi)东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所(su酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗ǒ)致。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗