四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或(huò)马后炮是什么意思比喻什么人，马后炮是什么意思比喻什么者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(马后炮是什么意思比喻什么人，马后炮是什么意思比喻什么yào)求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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