金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　<诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的strong>一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人(rén)依法(fǎ)及(jí)时移送公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市(shì)场参与各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了(le)包(bāo)括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披(pī)露的(de)公(gōng)告中提(tí)出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规定(dìng诸葛亮决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁，决胜千里之外运筹帷幄之中说的是谁说出来的)了当事人承诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确(què)定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)是(shì)保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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