零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增(zēng)长244.0一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤9％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 一立方分米等于多少升 一立方分米等于多少斤