在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违(wéi)规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披(pī)露(lù)可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为私(sī)募证(zhèng)券投资加州时间现在几点钟，加州时间与北京时间差基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创(chuàng)业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济(jì)周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和(hé)内(nèi)在(zài)价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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